Приказ Службы РК по тарифам от 14.01.2013 N 2-ОД "О некоторых вопросах, связанных с реализацией Федерального закона от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" в Службе Республики Коми по тарифам"
СЛУЖБА РЕСПУБЛИКИ КОМИ ПО ТАРИФАМ
ПРИКАЗ
от 14 января 2013 г. № 2-ОД
О НЕКОТОРЫХ ВОПРОСАХ, СВЯЗАННЫХ С РЕАЛИЗАЦИЕЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО
ЗАКОНА ОТ 27 ИЮЛЯ 2010 Г. № 224-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
В СЛУЖБЕ РЕСПУБЛИКИ КОМИ ПО ТАРИФАМ
В целях реализации Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон № 224-ФЗ) в Службе Республики Коми по тарифам (далее - Служба) приказываю:
1. Утвердить перечень инсайдерской информации Службы, подлежащей раскрытию, согласно приложению № 1 к настоящему приказу.
2. Утвердить список сотрудников Службы, имеющих доступ к инсайдерской информации Службы (инсайдеров), согласно приложению № 2 к настоящему приказу.
3. Утвердить порядок доступа к инсайдерской информации Службы и правила охраны ее конфиденциальности согласно приложению № 3 к настоящему приказу.
4. Утвердить правила контроля за соблюдением сотрудниками Службы, имеющими доступ к инсайдерской информации Службы (инсайдерами), требований законодательства в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком согласно приложению № 4 к настоящему приказу.
5. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.
Руководитель
И.ПЕРВАКОВ
Утвержден
Приказом
Службы
Республики Коми
по тарифам
от 14 января 2013 г. № 2-ОД
(приложение № 1)
ПЕРЕЧЕНЬ
ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ СЛУЖБЫ РЕСПУБЛИКИ КОМИ ПО ТАРИФАМ
К инсайдерской информации Службы Республики Коми по тарифам (далее - Служба) относится следующая информация:
1) информация о принятых Службой решениях об итогах торгов (тендеров);
2) информация, полученная в ходе проводимых Службой проверок, а также информация о результатах таких проверок;
3) информация о принятых Службой решениях о привлечении к административной ответственности лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 - 13 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, а также о применении к указанным лицам иных санкций;
4) приказы Службы об установлении цен (тарифов), размеров плат, надбавок и (или) их предельных уровней.
Утвержден
Приказом
Службы
Республики Коми
по тарифам
от 14 января 2013 г. № 2-ОД
(приложение № 2)
СПИСОК
СОТРУДНИКОВ СЛУЖБЫ РЕСПУБЛИКИ КОМИ ПО ТАРИФАМ, ИМЕЮЩИХ
ДОСТУП К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ СЛУЖБЫ РЕСПУБЛИКИ КОМИ
ПО ТАРИФАМ (ИНСАЙДЕРОВ)
Доступ к инсайдерской информации Службы Республики Коми по тарифам (далее - Служба) имеют следующие сотрудники Службы (инсайдеры):
- руководитель Службы и его заместители;
- референт Службы;
- начальники структурных подразделений Службы;
- иные сотрудники Службы, уполномоченные в установленном порядке на работу с инсайдерской информацией Службы.
Утвержден
Приказом
Службы
Республики Коми
по тарифам
от 14 января 2013 г. № 2-ОД
(приложение № 3)
ПОРЯДОК
ДОСТУПА К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ СЛУЖБЫ РЕСПУБЛИКИ КОМИ
ПО ТАРИФАМ И ПРАВИЛА ОХРАНЫ ЕЕ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ
1. Порядок доступа к инсайдерской информации и правила охраны ее конфиденциальности (далее - Порядок) разработаны в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон № 224-ФЗ) и устанавливают требования к порядку использования и защиты инсайдерской информации в Службе Республики Коми по тарифам (далее - Служба).
2. Лица, включенные в список сотрудников Службы, имеющих доступ к инсайдерской информации Службы (инсайдеров), обязаны представлять в структурное подразделение Службы, уполномоченное осуществлять контроль за соблюдением требований Закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов в Службе (далее - ответственное структурное подразделение), инсайдерскую информацию Службы для ее раскрытия или предоставления на официальном сайте Службы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее следующего рабочего дня с момента ее появления (возникновения), если иной порядок и сроки раскрытия или предоставления такой информации не установлены федеральными законами.
2. Ответственное структурное подразделение осуществляет раскрытие или предоставление инсайдерской информации Службы на официальном сайте Службы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в день ее представления в ответственное структурное подразделение.
3. В случае если после раскрытия или предоставления инсайдерской информации сведения, входящие в состав указанной информации, изменяются, информация об этом должна быть в том же порядке раскрыта или предоставлена не позднее следующего рабочего дня после того, как о таких изменениях стало или должно было стать известно.
4. Запрещается неправомерное использование инсайдерской информации Службы, в том числе путем:
- передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список инсайдеров Службы, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора;
- дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.
5. На основании части 1 статьи 7 Закона № 224-ФЗ любое лицо, неправомерно использовавшее инсайдерскую информацию, несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Утверждены
Приказом
Службы
Республики Коми
по тарифам
от 14 января 2013 г. № 2-ОД
(приложение № 4)
ПРАВИЛА
КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ СОТРУДНИКАМИ СЛУЖБЫ, ИМЕЮЩИМИ
ДОСТУП К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ СЛУЖБЫ (ИНСАЙДЕРАМИ),
ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ
I. Общие положения
1.1. Для осуществления контроля за соблюдением требований Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон № 224-ФЗ) и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов в Службе Республики Коми по тарифам (далее - Служба) определяется (назначается) структурное подразделение Службы (далее - ответственное структурное подразделение).
1.2. Контроль за соблюдением лицами, включенными в список сотрудников Службы, имеющих доступ к инсайдерской информации Службы (инсайдерами) требований законодательства в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком осуществляется путем проведения проверок соблюдения сотрудниками Службы, имеющими доступ к инсайдерской информации Службы (инсайдерами), требований законодательства в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (далее - проверка).
1.3. Проверка проводится по решению руководителя Службы на основании письменного требования федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков о проведении такой проверки и представлении ему информации о результатах такой проверки (далее - письменное требование), направленного в соответствии с частью 2 статьи 14 Закона № 224-ФЗ.
II. Организация и сроки проведения проверки
2.1. Не позднее пяти служебных дней с момента поступления письменного требования в Службу руководитель Службы принимает решение о проведении проверки, которое оформляется приказом Службы, который подготавливается ответственным структурным подразделением Службы.
2.2. В приказе Службы о проведении проверки указывается:
1) должность, фамилия, имя и отчество инсайдера;
2) состав комиссии по проведению проверки (далее - Комиссия), председатель и заместитель председателя Комиссии;
3) вопросы, поставленные в письменном требовании (далее - предмет проверки);
4) требование к инсайдеру о предоставлении необходимой информации и письменного объяснения по предмету проверки;
5) срок представления заключения по результатам проверки.
2.3. Проверка проводится Комиссией, в состав которой входит не менее трех членов.
Комиссия состоит из председателя, заместителя председателя и других членов. Состав Комиссии утверждается руководителем Службы.
2.4. В состав Комиссии включаются: заместитель руководителя Службы, сотрудник ответственного структурного подразделения Службы, сотрудник отдела правового обеспечения управления контроля и обеспечения деятельности Службы и иные сотрудники Службы.
III. Оформление результатов проверки
3.1. Проверка должна быть завершена не позднее чем через два месяца со дня поступления письменного требования в Службу. Указанный срок может быть продлен в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
Днем окончания проверки является дата подписания членами Комиссии заключения по результатам проведенной проверки.
3.2. Заключение по результатам проверки, подписанное членами Комиссии, и материалы проверки, в том числе документы, объяснения, иная информация по результатам проверки, представляются руководителю Службы.
3.3. В соответствии с пунктом 3 части 3 статьи 14 Закона № 224-ФЗ информация о результатах проверки, содержащая полные и обоснованные ответы по предмету проверки, а также материалы такой проверки, в том числе документы, объяснения, информацию, не позднее пяти дней со дня окончания проверки представляются в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков.
------------------------------------------------------------------
СЛУЖБА РЕСПУБЛИКИ КОМИ ПО ТАРИФАМ
ПРИКАЗ
от 14 января 2013 г. № 2-ОД
О НЕКОТОРЫХ ВОПРОСАХ, СВЯЗАННЫХ С РЕАЛИЗАЦИЕЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО
ЗАКОНА ОТ 27 ИЮЛЯ 2010 Г. № 224-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
В СЛУЖБЕ РЕСПУБЛИКИ КОМИ ПО ТАРИФАМ
В целях реализации Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон № 224-ФЗ) в Службе Республики Коми по тарифам (далее - Служба) приказываю:
1. Утвердить перечень инсайдерской информации Службы, подлежащей раскрытию, согласно приложению № 1 к настоящему приказу.
2. Утвердить список сотрудников Службы, имеющих доступ к инсайдерской информации Службы (инсайдеров), согласно приложению № 2 к настоящему приказу.
3. Утвердить порядок доступа к инсайдерской информации Службы и правила охраны ее конфиденциальности согласно приложению № 3 к настоящему приказу.
4. Утвердить правила контроля за соблюдением сотрудниками Службы, имеющими доступ к инсайдерской информации Службы (инсайдерами), требований законодательства в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком согласно приложению № 4 к настоящему приказу.
5. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.
Руководитель
И.ПЕРВАКОВ
Утвержден
Приказом
Службы
Республики Коми
по тарифам
от 14 января 2013 г. № 2-ОД
(приложение № 1)
ПЕРЕЧЕНЬ
ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ СЛУЖБЫ РЕСПУБЛИКИ КОМИ ПО ТАРИФАМ
К инсайдерской информации Службы Республики Коми по тарифам (далее - Служба) относится следующая информация:
1) информация о принятых Службой решениях об итогах торгов (тендеров);
2) информация, полученная в ходе проводимых Службой проверок, а также информация о результатах таких проверок;
3) информация о принятых Службой решениях о привлечении к административной ответственности лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 - 13 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, а также о применении к указанным лицам иных санкций;
4) приказы Службы об установлении цен (тарифов), размеров плат, надбавок и (или) их предельных уровней.
Утвержден
Приказом
Службы
Республики Коми
по тарифам
от 14 января 2013 г. № 2-ОД
(приложение № 2)
СПИСОК
СОТРУДНИКОВ СЛУЖБЫ РЕСПУБЛИКИ КОМИ ПО ТАРИФАМ, ИМЕЮЩИХ
ДОСТУП К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ СЛУЖБЫ РЕСПУБЛИКИ КОМИ
ПО ТАРИФАМ (ИНСАЙДЕРОВ)
Доступ к инсайдерской информации Службы Республики Коми по тарифам (далее - Служба) имеют следующие сотрудники Службы (инсайдеры):
- руководитель Службы и его заместители;
- референт Службы;
- начальники структурных подразделений Службы;
- иные сотрудники Службы, уполномоченные в установленном порядке на работу с инсайдерской информацией Службы.
Утвержден
Приказом
Службы
Республики Коми
по тарифам
от 14 января 2013 г. № 2-ОД
(приложение № 3)
ПОРЯДОК
ДОСТУПА К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ СЛУЖБЫ РЕСПУБЛИКИ КОМИ
ПО ТАРИФАМ И ПРАВИЛА ОХРАНЫ ЕЕ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ
1. Порядок доступа к инсайдерской информации и правила охраны ее конфиденциальности (далее - Порядок) разработаны в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон № 224-ФЗ) и устанавливают требования к порядку использования и защиты инсайдерской информации в Службе Республики Коми по тарифам (далее - Служба).
2. Лица, включенные в список сотрудников Службы, имеющих доступ к инсайдерской информации Службы (инсайдеров), обязаны представлять в структурное подразделение Службы, уполномоченное осуществлять контроль за соблюдением требований Закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов в Службе (далее - ответственное структурное подразделение), инсайдерскую информацию Службы для ее раскрытия или предоставления на официальном сайте Службы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее следующего рабочего дня с момента ее появления (возникновения), если иной порядок и сроки раскрытия или предоставления такой информации не установлены федеральными законами.
2. Ответственное структурное подразделение осуществляет раскрытие или предоставление инсайдерской информации Службы на официальном сайте Службы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в день ее представления в ответственное структурное подразделение.
3. В случае если после раскрытия или предоставления инсайдерской информации сведения, входящие в состав указанной информации, изменяются, информация об этом должна быть в том же порядке раскрыта или предоставлена не позднее следующего рабочего дня после того, как о таких изменениях стало или должно было стать известно.
4. Запрещается неправомерное использование инсайдерской информации Службы, в том числе путем:
- передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список инсайдеров Службы, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора;
- дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.
5. На основании части 1 статьи 7 Закона № 224-ФЗ любое лицо, неправомерно использовавшее инсайдерскую информацию, несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Утверждены
Приказом
Службы
Республики Коми
по тарифам
от 14 января 2013 г. № 2-ОД
(приложение № 4)
ПРАВИЛА
КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ СОТРУДНИКАМИ СЛУЖБЫ, ИМЕЮЩИМИ
ДОСТУП К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ СЛУЖБЫ (ИНСАЙДЕРАМИ),
ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ
I. Общие положения
1.1. Для осуществления контроля за соблюдением требований Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон № 224-ФЗ) и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов в Службе Республики Коми по тарифам (далее - Служба) определяется (назначается) структурное подразделение Службы (далее - ответственное структурное подразделение).
1.2. Контроль за соблюдением лицами, включенными в список сотрудников Службы, имеющих доступ к инсайдерской информации Службы (инсайдерами) требований законодательства в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком осуществляется путем проведения проверок соблюдения сотрудниками Службы, имеющими доступ к инсайдерской информации Службы (инсайдерами), требований законодательства в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (далее - проверка).
1.3. Проверка проводится по решению руководителя Службы на основании письменного требования федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков о проведении такой проверки и представлении ему информации о результатах такой проверки (далее - письменное требование), направленного в соответствии с частью 2 статьи 14 Закона № 224-ФЗ.
II. Организация и сроки проведения проверки
2.1. Не позднее пяти служебных дней с момента поступления письменного требования в Службу руководитель Службы принимает решение о проведении проверки, которое оформляется приказом Службы, который подготавливается ответственным структурным подразделением Службы.
2.2. В приказе Службы о проведении проверки указывается:
1) должность, фамилия, имя и отчество инсайдера;
2) состав комиссии по проведению проверки (далее - Комиссия), председатель и заместитель председателя Комиссии;
3) вопросы, поставленные в письменном требовании (далее - предмет проверки);
4) требование к инсайдеру о предоставлении необходимой информации и письменного объяснения по предмету проверки;
5) срок представления заключения по результатам проверки.
2.3. Проверка проводится Комиссией, в состав которой входит не менее трех членов.
Комиссия состоит из председателя, заместителя председателя и других членов. Состав Комиссии утверждается руководителем Службы.
2.4. В состав Комиссии включаются: заместитель руководителя Службы, сотрудник ответственного структурного подразделения Службы, сотрудник отдела правового обеспечения управления контроля и обеспечения деятельности Службы и иные сотрудники Службы.
III. Оформление результатов проверки
3.1. Проверка должна быть завершена не позднее чем через два месяца со дня поступления письменного требования в Службу. Указанный срок может быть продлен в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
Днем окончания проверки является дата подписания членами Комиссии заключения по результатам проведенной проверки.
3.2. Заключение по результатам проверки, подписанное членами Комиссии, и материалы проверки, в том числе документы, объяснения, иная информация по результатам проверки, представляются руководителю Службы.
3.3. В соответствии с пунктом 3 части 3 статьи 14 Закона № 224-ФЗ информация о результатах проверки, содержащая полные и обоснованные ответы по предмету проверки, а также материалы такой проверки, в том числе документы, объяснения, информацию, не позднее пяти дней со дня окончания проверки представляются в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков.
------------------------------------------------------------------